Tijdschrift voor Compliance 2021 nr. 4

Internal investigations in a virtual world

N.C. Prater J.D en M.A.H. Spetgens LLM and CCEP-I1

Artikel kopen € 79,00 excl. BTW

In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.

Internal investigations are one of the most complex and (often) time-sensitive aspects of a compliance officer's role.  When we are informed about possible misconduct, it is critical to act quickly.  Identifying physical evidence and interviewing witnesses enables us to objectively assess the situation.  Any delay in the investigation makes it more likely that evidence will no longer be available or that witnesses will change their story, whether through forgetfulness or to obscure the truth.  Most importantly, the impact of misconduct, whether on employees, the company, or the public, potentially continues.  Until we complete an investigation, it is difficult to address issues, propose solutions, or recommend mitigation.   

Internal investigations have generally relied on a physical presence.  Conventional wisdom has been that activities such as collecting evidence, interviewing witnesses and engaging with management is best done in person.  While a remote investigation i...

U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.

Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.


Verder in dit artikel:

1. The Covid-19 pandemic resulted in a shift in risks

1.1. Whistleblower line reporting changed

1.2. Gifts and gratuities

1.3. Fewer reports of sexual harassment

1.4. Increased opportunities for fraud, both internal and external

2. The necessity of virtual investigations

3. Challenges of virtual investigations

3.1. Navigating the Unknown

3.2. No in-person interviews

3.3. More difficult or impossible to review documents/tangible evidence

3.4. Privacy concerns

3.5. Information security

3.6. Limited ability to conduct quick follow up

3.7. Technical challenges/interruptions (real or imagined)

4. Tips for Conducting a Successful Virtual Investigation

Deel deze pagina:

Nog niet beoordeeld

Bijlage(n)

  • Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.

Artikel informatie

Type
Artikel
Auteurs
N.C. Prater J.D en M.A.H. Spetgens LLM and CCEP-I1
Auteursvermelding
Ik ben auteur van dit artikel
Datum artikel
Uniek Den Hollander publicatienummer
UDH:TvCo/16944

Gerelateerde inhoud

Vrij gevonden op trefwoorden:

incestigations, virtual, remote

    Geen gerelateerde artikelen gevonden.

Verder in 2021 nr.4

 Redactioneel

Compliance – In dit nummer richten we ons op crisis en incident management en interne onderzoeken (investigations). Er wordt gekeken naar waarom incidenten zich steeds blijven voor doen ook, ...

 De tragiek van compliance: waarom juist goede organisaties vervallen in slechte praktijken

Ooit wel eens als compliance officer afgevraagd waarom er zich steeds maar weer incidenten in de organisatie voordoen? Dachten we de boel op orde te hebben, gaat het weer mis. Waarom houdt het inte...

 Rethinking Cyber Crisis Management

1. Introduction Over the past decades, the changing threats within the cyber landscape have put enormous pressure on organisations in both the public and private domain. The field of cyber security...

 Internal investigations in a virtual world

Internal investigations are one of the most complex and (often) time-sensitive aspects of a compliance officer's role.  When we are informed about possible misconduct, it is critical to act quickly...

 Nederland vaart als exportland nog te veel op VOC-mentaliteit

De VOC-mentaliteit van grenzen verleggen, internationaal zakendoen, zit diepgeworteld in de Nederlandse geschiedenis. Als exportland doen we het goed: met zo'n 17 miljoen inwoners zijn we relatief ...

 Interne onderzoeken naar klachten over ongewenste omgangsvormen: tijd voor regulering en professionalisering

Steeds vaker worden organisaties geconfronteerd met klachten en meldingen over ongewenste omgangsvormen. Met name #Metoo en Black Lives Matter zorgen voor een grotere bewustwording van grensoversch...

 Compliance en integriteitsonderzoek: graven naar de waarheid

In deze bijdrage staan enkele aspecten van intern onderzoek op het gebied van compliance, en vooral van meldingen van vermoedens van inbreuken en misstanden op grond van de komende Wet bescherming ...

 Change to arrive at the (EU) whistleblowing landscape

Almost two years ago, the European Whistleblower Directive (hereinafter: 'the Directive') came into force. The goal of this Directive is to improve Whistleblower protection across the EU, as the pr...

 Uit de boekenkast van de bedrijfsethiek (82)

In de bedrijfsethiek is een groot aantal boeken en artikelen verschenen waarin op praktische wijze integriteitsvraagstukken worden behandeld en concrete aanbevelingen worden gedaan voor het bevorde...