Compliance, Ethics & Sustainability Voorheen tijdschrift voor Compliance 2015 nr. 4
  •  

Disciplinaire maatregelen bij overtreding van compliancepolicies

mr. A. J. J. P. B. M. Kersten*

Artikel kopen € 79,00 excl. BTW

In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.

Samenvatting Dit artikel werpt regelmatig een blik op het actuele bankentuchtrecht. Wil overtreding van een compliance-policy met een disciplinaire maatregel kunnen worden gesanctioneerd, moet er sprake zijn van wangedrag. Dat betekent dat disciplinaire maatregelen niet op hun plaats zijn wanneer de prestaties onder de maat zijn zonder dat sprake is van onwil of moedwil. Voor de vraag of prestaties van een medewerker onder de maat zijn, geldt het perspectief van de werkgever. Compliance-policies kunnen de strekking hebben de belangen van klanten te beschermen. De werkgever doet er daarom goed aan binnen de compliance-policies te bepalen dat overtreding onacceptabel jegens hem is. Waar klanten van een bank menen dat een bankmedewerker klachtwaardig handelt, geldt primair dat de bank verwijtbaar jegens die klanten tekortschiet. Auteur stelt dat het, buiten hevige excessen, onwenselijk is dat de bankmedewerker waarvan de handelingen moeten worden toegeschreven aan de bank, persoonlijk daarop wordt aangesproken. Omdat de werkgever niet het risico wil lopen dat zijn compliance-policies geen verplichtingen aan zijn werknemers opleggen, adviseert de auteur altijd binnen de arbeidsovereenkomst te verwijzen naar alle compliance-policies.

U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.

Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
Naar boven

Gerelateerde artikelen

Deel deze pagina:

Nog niet beoordeeld

Abonneren

Bijlage(n)

  • Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.

Artikel informatie

Type
Artikel
Auteurs
mr. A. J. J. P. B. M. Kersten*
Auteursvermelding
Ik ben auteur van dit artikel
Datum artikel
09 oktober 2015
Uniek Den Hollander publicatienummer
UDH:TvCo/12472

Gerelateerde inhoud

Vrij gevonden op trefwoorden:

arbeidsovereenkomst, compliance-policies, wangedrag

Verder in 2015 nr.4

 Redactioneel. Compliance & Arbeidszaken

Deze editie van het Tijdschrift voor Compliance heeft de titel Compliance & Arbeidszaken gekregen en gaat over ‘al hetgeen tot de arbeidsrelatie enige betrekking heeft’. In ...

 De toetsing van bestuurders en commissarissen door DNB en de AFM. Het wettelijk stelsel, de praktijk en de mate van rechtsbescherming

Deze bijdrage handelt over de betrouwbaarheids- en geschiktheidstoets op grond van de Wet op het financieel toezicht (‘Wft’) voor bestuurders, commissarissen en leidinggeve...

 Personeelscreening in de financiële sector: ‘Kwaliteit zakt weg’. Interview met Jerry Brouwer

De financiële sector tracht door middel van zelfregulering het gedeukte vertrouwen van consumenten terug te winnen. Het instituut DSI krijgt hierin een steeds centralere rol. DSI-...

 Binding van werknemers aan complianceregels: maakt het uit hoe?

Vrijwel iedere onderneming ziet zich geconfronteerd met branche-gerelateerde regelgeving. Een onderneming bepaalt echter niet het eigen gedrag. Het zijn de mensen, de werk...

 Disciplinaire maatregelen bij overtreding van compliancepolicies

Samenvatting Dit artikel werpt regelmatig een blik op het actuele bankentuchtrecht. Wil overtreding van een compliance-policy met een disciplinaire maatregel kunnen worden gesanct...

 De zaak Theodore W. Urban of de aansprakelijkheid van de compliance officer

Compliance officers bij financiële ondernemingen in de Verenigde Staten (VS) haalden opgelucht adem. Vanaf eind januari 2012 werd voormalig ‘general counsel &ls...

 Conduct Risk Monitoring (CRM). Een zoektocht naar een praktische aanpak voor soft control monitoring

Dit artikel beschrijft de zoektocht naar een methode, Conduct Risk Monitoring genoemd (CRM), die verdieping geeft aan de bestaande monitoring methoden. Het doel ...

 Een alternatief voor het herstel van vertrouwen. En de waarde van de Nederlandse bankierseed

Samenvatting In dit opiniestuk zal ik de stelling verdedigen dat het transparant en inzichtelijk maken van een belangenafweging meer bijdraagt aan het herstel van vertrouwen dan de inv...

 Lessons Learned

In deze rubriek willen we zaken bespreken die zich in de praktijk hebben voorgedaan. Voorvallen die zich bij alle beursgenoteerde ondernemingen zouden kunnen voordoen. Voorvallen ...

 Kritisch over ... Jaarboek Corporate Governance 2014-2015, Deventer: Kluwer 2014, ISBN 978 90 13 127218 (257 p. inclusief bijlagen)

Dit is het vierde jaarboek Corporate Governance, de inhoudsopgaven van de drie voorgangers zijn als bijlagen in dit jaarboek opgenomen en de afzonderlijke bijdragen zijn bovendien na e...