Redactioneel. Toezicht vanuit compliance
Mirjam Bakker
Met enige regelmaat heb ik in mijn redactionele bijdragen aan dit tijdschrift een oproep gedaan
aan de compliance professional om een leiderschapsrol aan te nemen als gesprekspartner
en ‘countervailing power’ van business management. Dit omvat ondermeer een belangrijke
onafhankelijke rol in het verandertraject dat menig financiële instelling op dit moment
heeft ingezet om herstel van vertrouwen van de markt en de consument te bewerkstelligen.
Het proces om een cultuuromslag te bewerkstelligen is tenslotte in volle gang.
Artikel kopen € 79,00 excl. BTW
In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.
Zo blijkt ook
uit de conclusie van het rapport van de Monitoring Commissie Governance Principes Verzekeraars
dat minister De Jager 20 december jl. heeft aangeboden aan de Voorzitter van de
Tweede Kamer. Ik ben van mening dat de functie nu onvoldoende zichtbaar is en zich niet
voldoende laat horen, laat staan zich als gesprekspartner van business management opstelt.
Vaak krijg ik van compliance officers te horen dat een dergelijke rol alleen weggelegd zou
zijn voor de hoofden van deze functies, de ‘Chief Compliance Officers’, en niet zou passen
bij compliance officers die dieper in de organisatie functioneren. Daar ben ik het niet mee
eens. Het bestuur kan namelijk wel de context van een organisatie waarin medewerkers functioneren
veranderen, maar niet de medewerkers zelf.1 Een veranderende context draagt bij
aan ander gedrag van werknemers aldus professor Ghoshal tijdens zijn lezing bij het World
Economic Forum in 2004. De ‘tone at the top’ van het bestuur van een instelling is daarom
zeker essentieel, maar een bestuur kan niet effectief functioneren als zij niet kan bouwen op
sterke professionals en leiderschap in de gehele organisatie. ‘Sterk’ betekent voor de compliance
professional dat hij zich opstelt als hoeder van de integriteit van de onderneming. Hiermee
bedoel ik dat hij een belangrijke rol heeft bij de borging van het voldoen aan wet- en
regelgeving, maar dat hij ook proactief de belangen van klanten en andere stakeholders in
ogenschouw dient te nemen, indien deze belangen nog niet in wet- en regelgeving zijn geborgd.
Een goede analyse maken van de effecten van significante maatschappelijke ontwikkelingen
en stakeholders op de instelling behoort ook tot de functie. Daarnaast heeft hij een
belangrijke rol bij het beïnvloeden van gedrag en de risico- en beheersingssystemen die daarbij
horen. Ik heb dit eerder een noodzakelijke verschuiving van ‘rules based’ naar ‘value
based’ compliance genoemd.2 Integriteitsmanagement behoort daarmee tevens tot het takenpakket
van de compliance professional.
U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.
Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
