Compliance, Ethics & Sustainability
An international journal with a European focus 2015 nr. 6
Ending the age of irresponsibility …The role of software in monitoring market abuse…
mr. Guido Ali*
Artikel kopen € 79,00 excl. BTW
In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.
Recent high profile criminal cases against traders who have abused their positions of trust in the financial markets, are a huge wake up call for traders and senior managers. Scandals such as Libor rate rigging have not only resulted in nine figure fines for large banks, but have prompted a call for improved risk management and surveillance capabilities.1 Now, more than ever, there is an urgent need not only to comply with regulations, but also to adopt a culture where firms and individuals ‘Do the right thing’ instinctively when it comes to compliance. Such a goal cannot be accomplished without support and this is where automated surveillance solutions can be of help. These solutions will be of particular use in previously unregulated areas such as foreign exchange.
U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.
Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
Bijlage(n)
- Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.
Artikel informatie
- Type
-
Artikel
- Auteurs
-
mr. Guido Ali*
- Auteursvermelding
- Ik ben auteur van dit artikel
- Datum artikel
-
06 januari 2016
- Uniek Den Hollander publicatienummer
-
UDH:TvCo/12629
Gerelateerde inhoud
Vrij gevonden op trefwoorden:
monitoring, scenarios, automation
- Over inkoop, intra-groep voorzieningen, monitoring en andere uitbestedingsperikelen voor asset ma... (FR, maart 2025)
- Kennis, motivatie, gelegenheid – voorkomen van automation bias bij het gebruik van AI door juristen (IR, juli 2024)
- Het nieuwe EBA Monitoring Report over AT1, Tier 2 en TLAC/MREL eligible liabilities instrumenten (FR, september 2023)
- Third Parties and Transaction Monitoring (TvCo, januari 2022)
- The role of the second line of defense in post-event transaction monitoring (TvCo, april 2018)
meer
Redactioneel Compliance & MarktmisbruikHet laatste en zesde nummer van 2015 staat in het teken van het thema Compliance & Marktmisbruik. Verder komen ook andere onderwerpen aan bod die het lezen waard zijn.
Het zal u...
Lessons LearnedIn deze rubriek willen we zaken bespreken die zich in de praktijk hebben voorgedaan. Voorvallen die zich bij alle beursgenoteerde ondernemingen zouden kunnen voordoen. Voorvallen ...
Solvency II: een globale verkenning Per 1 januari 2016 treedt eindelijk de Solvency II-richtlijn (hierna aangeduid als de Richtlijn) in werking.1 Met de inwerkingtreding van de Richtlijn, die al in 2009 is aang...
