Compliance, Ethics & Sustainability
An international journal with a European focus 2018 nr. 1
CIRA. Cliëntintegriteitsrisicoanalyse
mr. M. Musa Elmas CCP*
Artikel kopen € 79,00 excl. BTW
In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.
Eén van de aanstaande wijzigingen die de Vierde Europese Anti-witwasrichtlijn1 (Vierde AWWR) met zich meebrengt is de versterkte risicobenadering die onder meer uitvoering behoeft door private instellingen. De risicobenadering is in de Nederlandse wetgeving, waaronder de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft), thans gangbaar. Dit geldt bovenal voor toezichthouders en instellingen die vallen onder de reikwijdte van de Wwft. Desalniettemin zal de versterkte risicobenadering impact hebben op de praktijk van private instellingen. De inkt van SIRA2 is nog vers en een andere CIRA dient zich alweer aan. One letter makes the difference! In de financiële sector kunnen we inmiddels spreken van een SIRA 2.0, maar hoe staat het ervoor met de CIRA? Met CIRA bedoel ik de cliëntintegriteitsrisicoanalyse als vertrekpunt voor een raamwerk ter voorkoming van het misbruik van het financiële stelsel voor onwettige of maatschappelijk ongeoorloofde doeleinden en de beheersing van de daarmee verbonden klantintegriteitsrisico’s. Hebben financiële ondernemingen 10 jaar na de inwerkingtreding van de Wwft de beschikking over een adequate CIRA? In deze bijdrage wordt uitgewerkt wat de uitgangspunten behoren te zijn van een CIRA en de daarvoor benodigde succesfactoren, primair gedacht vanuit het bankwezen.
U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.
Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
Bijlage(n)
- Bijlagen zijn alleen beschikbaar voor abonnees.
Artikel informatie
- Type
-
Artikel
- Auteurs
-
mr. M. Musa Elmas CCP*
- Auteursvermelding
- Ik ben auteur van dit artikel
- Datum artikel
-
07 maart 2018
- Uniek Den Hollander publicatienummer
-
UDH:TvCo/14784
Gerelateerde inhoud
Vrij gevonden op trefwoorden:
risicoanalyse, integriteitsrisico’s, Europese Anti-witwasrichtlijn
Redactioneel. ActualiteitenHet thema van dit eerste nummer van 2018 is ‘Actualiteiten’. Breder kan een thema bijna niet zijn. Compliance is immers altijd om ons heen, in werk en privé, en daarmee a...
‘Soft controls: hard to comply’‘The range of what we think and do is limited by what we fail to notice. And because we fail to notice that we fail to notice, there is little we can do to change; until we ...
De Neutralisatiewekker Door compliance-afdelingen en toezichthouders wordt steeds meer aandacht besteed aan neutralisaties, ook wel rationalisaties en amoralisaties genoemd. Enerzijds komt dit door...
CIRA. CliëntintegriteitsrisicoanalyseEén van de aanstaande wijzigingen die de Vierde Europese Anti-witwasrichtlijn1 (Vierde AWWR) met zich meebrengt is de versterkte risicobenadering die onder meer uitvoering behoe...
