Kritisch over ... Compliance in het financieel toezichtrecht. M. Jurgens & R. Stijnen (red.), Compliance in het financieel toezichtrecht, derde druk, Deventer: Wolters Kluwer 2018 (ISBN 978-90-13-14611-0), 265 pagina’s
prof em. mr. A. Brack
Positie van de compliance functionaris Het boek bundelt twaalf bijdragen van verschillende lengte: de kortste telt ongeveer tien pagina’s, de langste ongeveer dertig bladzijden. De bijdragen zijn in vier (IV) delen gegroepeerd hetgeen niets of niet veel toevoegt; ze lijken in min of meer willekeurige volgorde te zijn opgenomen, hoewel de eerste bijdrage van de hand van M.J. van Woerden met de deur in huis valt: is de compliance officer geschikt of ongeschikt? Een beetje provocerende
Artikel kopen € 79,00 excl. BTW
In plaats van abonneren kunt u dit artikel ook afzonderlijk kopen.
binnenkomer boven een stuk dat gaat over de eisen die aan zo’n functionaris mogen worden gesteld. De essentie is en dat is niet verrassend, dat de compliance functionaris zich zo onafhankelijk mogelijk moet (kunnen) opstellen. In dit kader komen tenminste twee interessante kwesties aan de orde. Vanuit de interne omgeving van een grote financiële instelling wordt gemakkelijk vergeten dat compliance als functionele activiteit ook in (veel) kleinere organisaties uitgeoefend moet worden. Dan kan het vaak niet een voltijdse bezigheid zijn en is er een combinatie met werkzaamheden in de eerste lijn of met bedrijfsjuridisch werk. Schrijver laat weten hier geen voorstander van te zijn, maar ja als het nu niet anders kan? Compliance in deeltijd doen? We worden hieromtrent niets wijzer.3 Een nieuw verworven inzicht voor mij is de in deze bijdrage besproken mogelijkheid een externe onafhankelijke compliance ‘monitor’ (p. 23) aan te stellen. Dat wordt dan door een toezichthoudende instantie gedaan of in het kader van een strafrechtelijke schikking afgedwongen in het geval van ernstige twijfel of de instelling er wel zelf voor kan zorgen. Misschien is dat recentelijk bij ING wel overwogen. Blijkens zijn ‘bio’ is schrijver zelf namens de Wereldbank als monitor aangesteld geweest.
U heeft op dit moment geen toegang tot de volledige inhoud van dit product. U kunt alleen de inleiding en hoofdstukindeling lezen.
Wanneer u volledige toegang wenst tot alle informatie kunt u zich abonneren of inloggen als abonnee.
