Compliance, Ethics & Sustainability

Voorheen tijdschrift voor Compliance

2013 nr. 2

  •  

Redactie

Hoofdredactie

Sharon Oded

Redactie

Joris J. Blaauw
Renske Fikkers
Karen F. Fluks
Emmeline van Heukelem
Arend Koper
Edward Nkune
Peter-Jan Engelen
mr. A. B. Schoonbeek
C. Sijstermans LLM
Marlon Straathof
Marijke Terpstra
Bartheke Weerstra
Anne-Claire L. Wilmink

Vaste medewerkers

Sam Curtis
Edgar D. Karssing

Redactiesecretaris(sen)

Frank T.G.J. Segers

 

Artikel

Ongewenste omgangsvormen op het werk: van taboe naar beleid

drs. A. Kuiper*

Trefwoorden: ongewenste omgangsvormen, intimidatie, discriminatie, vertrouwenspersoon Bij de invoering van de eerste Veiligheidswetten en later de Arbeidsomstandighedenwet dacht niemand nog aan bepalingen over sociale veiligheid: seksuele intimidatie, agressie en geweld, pesten of discriminatie op het werk. Wetgeving over veiligheid op het werk beperkte zich tot twee decennia geleden tot fysieke veiligheid. Sociale veiligheid is inmiddels onderdeel van de Arbeidsomstandighedenwet. Dit artikel gaat in op de maatschappelijke ontwikkelingen die leidden tot verandering van de wetgevin... abonneren of dit artikel kopen.

Kritisch over ... Jaarboek Compliance 2013, een uitgave van het Nederlands Co...

prof. mr. A. Brack*

Trefwoorden: Jaarboek Compliance 2013, ontwikkelingen op het gebied van compliance In haar voorwoord licht de redactie kort de vier delen toe waarover de achttien bijdragen aan dit mooi uitgevoerde jaarboek zijn verdeeld. Zij besluit haar toelichting met de aansporing: ‘Het is het beste om de artikelen zelf te lezen’. Ik heb dit ten behoeve van de lezers van dit tijdschrift gedaan. Het is onvermijdelijk dat ik hierbij persoonlijke accenten leg, maar dat is in functie van een poging om u, lezer, zover te krijgen het boek zelf ter hand te nemen. abonneren of dit artikel kopen.

Wens voor veranderende rol van de compliance officer?

B.C. Korteweg*

Trefwoorden: inrichting van de compliancefunctie, veranderende rol van de compliance officer, eisen van toezichthouders ‘Eerlijke en eenvoudige producten, prioriteit voor het belang van de klant over de volle breedte en kwalitatief goede dienstverlening op transparante markten vormen een forse opgave voor de sector. Het vereist dat financiële instellingen opnieuw bepalen hoe ze hun stakeholders bedienen. Financiële instellingen staan voor de uitdaging zichzelf opnieuw uit te vinden.’ (Ronald Gerritse, voorzitter AFM bij de presentatie van het jaarverslag) 1. Inleiding De complian... abonneren of dit artikel kopen.

Lessons Learned

S.W.B. Boerma RA (red.)*

Trefwoorden: klantbelang centraal, rol compliance officer, casus In deze rubriek willen we zaken bespreken die zich in de praktijk hebben voorgedaan. Voorvallen waaruit lering getrokken kan worden. We learn. abonneren of dit artikel kopen.

Organisaties als sociale netwerken; de rol van de verandermanager in regel en...

dr. R.J. Blomme MLD CMC MSIM MSc BSc*

Trefwoorden: organisatieverandering, gedragscodes, verandermanager Samenvatting In dit artikel wordt ingegaan op de rol van de verandermanager in de implementatie van complianceregels en -gedragscodes binnen organisaties. Aan de hand van diverse invalshoeken vanuit de sociologie en constructivistische psychologie wordt een perspectief op organisaties en organisatieverandering ontwikkeld en wordt de rol van de verandermanager aan de hand van dit perspectief bediscussieerd. In deze perspectiefontwikkeling worden een aantal inzichten gegeven die compliance officers en managers, vera... abonneren of dit artikel kopen.

Compliance 2.0. Noodzaak voor een diepgaande heroriëntatie op de rol van de c...

mr. R.A.M. Houben*

Trefwoorden: compliancefunctie, risicomanagement, compliancerisico’s, cultuur, gedrag, integriteit In de laatste twee decennia is er in Nederland veel tijd en moeite gestoken in het (verder) inrichten van de compliancefunctie in de financiële sector. De compliancefunctie is hierbij veelal ingericht als een risicomanagementfunctie en onderdeel van de ‘tweede verdedigingslinie’ binnen het risicobouwwerk (‘Enterprise Risk Management’ model) van de onderneming. Mede naar aanleiding van de financiële crisis rijst de vraag of deze benadering in deze tijden van verandering de juiste is, ... abonneren of dit artikel kopen.

Veranderen door inleven. Waar top-down en bottom-up elkaar ontmoeten

mr. D.V. Smit en mr. S.S. Sarneel*

Trefwoorden: klantbelang centraal, terugwinnen van vertrouwen, managen (interne) stakeholders, Shared Value Het klantbelang centraal stellen is de weg voor veel financiële instellingen om het vertrouwen van de klant (weer) terug te winnen. Dit artikel biedt, vanuit zelf opgedane ervaringen, inzichten aan de lezer die hierbij gehanteerd kunnen worden. Daarnaast kunnen de beschreven concepten en visie bijdragen aan de (discussie over de) richting die een instelling in dit kader inslaat. Belangrijk hierbij is het inleven in de belangen van de interne stakeholders (zoals klantmedewerk... abonneren of dit artikel kopen.

Hard en soft controls: essentieel instrumentarium voor compliance officers e...

prof. dr. mr. S. ten Have, drs. H.J.K. Haverhals en dr. W.D. ten Have*

Trefwoorden: compliance, management control, purposive controls, gedragsverandering, organisatie Inleiding: de behoefte aan een nieuw soort controls Excessen in het bedrijfsleven en misstanden in bijvoorbeeld de zorgsector en bij woningcorporaties hebben ons met de neus op de feiten gedrukt: de wal keert het schip. Van de onderneming wordt verwacht dat zij een veelheid aan waarden nastreeft. Evenwicht, duurzaamheid, moraliteit, de license to operate en maatschappelijke verantwoordelijkheid worden als essentieel gezien. Nadrukkelijke aandacht voor burger en klant geven contour aan... abonneren of dit artikel kopen.

Gedrag in organisaties

mr. M. Engelbertink-Konings*

Trefwoorden: gedragsverandering, gedrag in organisaties, organisatiecultuur Inleiding In dit artikel zal ik aan de hand van het boek Gedrag in organisaties1 een nadere uitleg geven over het boek en de toepasbaarheid van het boek op de dagelijkse praktijk van de compliance officer. Het boek bevat drie delen: Het individu in de organisatie, groepen in organisaties en het systeem van de organisatie. Ik zal de drie delen behandelen en vanuit de praktijk mijn visie geven over de mogelijkheid om de theorie in praktijk te brengen als compliance officer die te maken heeft met verandering... abonneren of dit artikel kopen.

Evolution of the Compliance Function

S.J. van Eerten MSc EMoC and X. Li LL.M. EMoC*

Trefwoorden: compliance function, ethics, Compliance Risk Management, Compliance Program Introduction In response to the financial crises and scandals that occurred in recent years, regulators across the globe have been urged to introduce new initiatives in order to bolster the regulatory framework. Companies are also looking for improved practices to prevent misconduct or crises internally, both reactively and proactively. The compliance function plays a crucial role in obtaining both the regulatory and company objectives. How has the compliance function developed? What are the ... abonneren of dit artikel kopen.

Compliance in dialoog

J. Kuipers*

Trefwoorden: vertrouwen, dialoog, anders kijken, leiderschap, verantwoordelijkheid Met regelmaat verschijnen ze in kranten en andere media; artikelen die ingaan op de vraag of de financiële sector nu wel of niet veranderd is, dan wel op dit moment in verandering is. De strekking van vrijwel alle artikelen is niet enthousiast. Er gebeurt wel iets, maar er is nog een lange weg te gaan. In dit kader is het interessant om te kijken naar de rol van compliance, compliance-afdelingen en medewerkers van deze afdelingen. In dit artikel zal ik duidelijk maken dat het (hoog) tijd wordt voor... abonneren of dit artikel kopen.

Zo waarlijk helpe mij God Almachtig!

mr. dr. M.F.M. van den Berg, mr. A.C.M. van de Molen en mr. C.W.M. Vergouwen*

Trefwoorden: eed, belofte, ‘moresprudentie’, soft controls, cultuur, zelfregulering 1. Inleiding ‘We need to show our customers and the public that we live on the same planet as them That we have their interests at heart That we share their values This isn’t going to happen overnight But we have to do it’.1 De financiële sector staat onder druk. Het vertrouwen van de consument in de sector is al een tijd onder het vriespunt. Recente ontwikkelingen, zoals de nationalisatie van SNS, werken hier niet aan mee. Om het vertrouwen terug te winnen is een cultuurverandering noodzakelijk... abonneren of dit artikel kopen.

De Zeven Anti-Money Laundering-zonden van HSBC

S. Rietbroek MBA CAMS*

Trefwoorden: anti-money laundering, gebrekkige beheersing, lessen voor de compliance officer Dit artikel is een vervolg op het artikel over dezelfde casus die verscheen in de vorige editie van het Tijdschrift voor Compliance. In december 2012 hebben Amerikaanse toezichthouders1 en het Ministerie van Justitie2 een recordboete van US$ 1,9 miljard opgelegd aan de Britse bank HSBC voor het witwassen van honderden miljoenen afkomstig uit Iran, Mexico, Saoedi-Arabië, Cuba en Noord-Korea. Eerder in 2012 kwam ook een veelzeggend en verbluffend rapport3 van meer dan 700 pagina’s uit van d... abonneren of dit artikel kopen.

Nederlands bedrijfsleven blijft achter in de beheersing van corruptierisico’s

mr. F.R. Bons*

In januari jl. berichtte een landelijk dagblad over vermeende omkoping van Chileense ex-officieren bij de verkoop van vier gebruikte marinefregatten aan Chili door de Nederlandse regering in 2004.1 Er zou een bedrag van zeker 800.000 dollar aan steekpenningen zijn betaald door een vertegenwoordiger van een Nederlandse marinewerf in Chili. Ondanks het feit dat volgens de Chileense autoriteiten vaststaat dat de vertegenwoordiger 1,2 miljoen dollar commissie ontving van de werf en daarmee 800.000 dollar aan smeergeld is betaald aan verdachte Chileense (ex-)officieren, wordt de Nederl... abonneren of dit artikel kopen.

Zorgverzekeraars moeten beter controleren en transparant zijn over hun zorgpl...

drs. M.A. Donker*

Trefwoorden: zorgverzekeraars, rechtmatige uitvoering van de Zorgverzekeringswet, bevindingen Nederlandse Zorgautoriteit Dat zijn de voornaamste bevindingen uit het onderzoek van de Nederlandse Zorgautoriteit (NZa) naar de rechtmatigheid van de uitvoering van de Zorgverzekeringswet (Zvw) door zorgverzekeraars in 2011. De NZa concludeert dat zorgverzekeraars de controle op declaraties van zorgkosten moeten verbeteren. Ook moeten zij de controle van hun eigen financiële verantwoordingen aanscherpen. Daarnaast blijft transparantie over de zorgplicht, vooral tijdige informatie over he... abonneren of dit artikel kopen.

Jurisprudentie

Jurisprudentie Compliance

mr. B-R Griede*

Ondernemingskamer stelt wanbeleid vast bij handelshuis Van der Moolen In zijn beschikking van 15 februari van dit jaar heeft de Ondernemingskamer (OK) van het Hof Amsterdam wanbeleid vastgesteld bij handelshuis Van der Moolen (VDM) dat op 10 september 2009 failliet ging. De beschikking vloeit voort uit een enquêteverzoek van de Vereniging van Effectenbezitters, de curatoren in het faillissement van VDM en ASR Verzekeringen. De OK heeft wanbeleid van VDM vastgesteld bij een aantal onderdelen van het beleid ten aanzien van het softwareplatform Online Trader, de samenwerking met Ava... abonneren of dit artikel kopen.

Overig

Redactioneel. Compliance en Change

Hugo Oppelaar

Capitalism is Change, aldus de beroemde Oostenrijkse econoom en jurist Joseph A. Schumpeter. Hij presenteerde na de Great Depression van de vorige eeuw in zijn boek Capitalism, Socialism and Democracy het concept van creative destruction. Economische verandering en groei draaien om een voortdurend proces van innovatie en ondernemerschap, waarbij oude manieren van werken en oude structuren telkens worden vervangen door nieuwe. abonneren of dit artikel kopen.

Uit de boekenkast van de bedrijfsethiek (48)

dr. E.D. Karssing*

Trefwoorden: ethiek, succes, hoogmoed In de bedrijfsethiek is een groot aantal boeken en artikelen verschenen waarin op praktische wijze integriteitsvraagstukken worden behandeld en concrete aanbevelingen worden gedaan voor het bevorderen van de ethiek en integriteit van organisaties en haar medewerkers. Niet iedereen weet deze publicaties te vinden of heeft tijd ze te lezen. Daarom kijkt Edgar Karssing geregeld voor het Tijdschrift voor Compliance in de boekenkast van de bedrijfsethiek en bespreekt hij een artikel of boek. Deze bijdragen zijn geen recensies, maar een samenvatting... abonneren of dit artikel kopen.

Compliance Column. Het tekort van de compliance officer?

drs. W. Lieve RA*

Trefwoorden: ontwikkeling van de compliancefunctie, eisen aan de compliancefunctie, rol van de compliance officer Inleiding In het redactionele Commentaar in Het Financieele Dagblad (FD) van 5 april 2013 lees ik het volgende: ‘(…) Tegelijk staan de lokale bankiers van Rabobank niet alleen in hun kritiek op de strakke regels van toezichthouders. Die regels zijn in de ogen van veel bankiers doorgeschoten. Eén van de weinige afdelingen die nog groeien bij banken, is de afdeling compliance. Aan het afvinken van regels worden vele mensuren besteed. Sommige bankiers gaan zover te stel... abonneren of dit artikel kopen.

Deel deze pagina:

Abonneren

Vorige edities

RSS